(1)轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機構(gòu)銷售的、同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。
(2)份額轉(zhuǎn)換”原則、以份額為單位進行申請（交易時間內(nèi)，可撤銷）。
(3)遵循“先贖回后轉(zhuǎn)換”原則（同日申請）。
(4)基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回或可轉(zhuǎn)出的狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
(5)遵循“先進先出”業(yè)務(wù)規(guī)則,先確認的認購或者申購的基金份額在轉(zhuǎn)換時先轉(zhuǎn)換。
(6)基金轉(zhuǎn)換后的基金份額持有時間自轉(zhuǎn)入確認日開始重新計算。
(7)轉(zhuǎn)換費用采用單筆計算法（T 日多次轉(zhuǎn)換，分筆計算各筆的轉(zhuǎn)換費用）。
(8)“定價原則”：視轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出時的基金類型不同而定，并以申請受理當日（T日）各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進行計算。
(9)對于基金分紅，權(quán)益登記日申請轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有該次分紅權(quán)益。